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贵州证监局召开行业投诉处理典型案例汇集和分类投诉处理指引编写

发布日期:2020-10-20 12:13   来源:未知   阅读:

  近日,贵州证监局联合贵州证券业协会召开了行业投诉处理典型案例汇集和分类投诉处理指引编写工作座谈会。会议旨在落实会投保局工作要求,开展贵州辖区证券、期货、基金行业典型案例和投诉处理指引的编写工作,进一步推动辖区投资者保护工作向更专业、更精细、更高效的方向发展,也是贯彻落实“公平在身边”投资者保护工作的重要环节。贵州证监局副局长张国辉出席本次座谈会。

  张国辉副局长指出了投诉处理工作的重要性,他表示投诉处理工作是证券市场经营机构的首要责任,但长期以来各机构、一线工作人员缺少纠纷处理的规范和指导,行业缺少相关经验的汇集和共享,对法规的贯彻落实也存在较多差异。本次行业投诉处理典型案例汇集和分类投诉处理指引编写工作的目的就是使投诉处理工作更生动、有标准、能执行,使投诉涉及的各方归位尽责、各履其职,更加有效地保护投资者的合法权益。

  会议听取了参会各位机构负责人的意见和建议,对贵州辖区的典型案例和投诉处理指引该怎么编、该怎么写形成了初步共识。一是指定了案例和投诉处理指引编写牵头单位,成立了编写小组。二是明确了案例收集的范围、标准和时间,采用成熟一个发布一个的原则。三是对指引编写涉及的范围、业务类别、呈现形式和可操作性等进一步进行了讨论,明确了各业务板块编写的具体分工。四是明确了将此项工作作为日常工作持续开展,案例和指引编写结束后,由贵州证券业协会在辖区发布,供机构在投诉处理中使用,并定期对案例和指引进行修订。

  辖区证券公司,部分证券、期货分支机构和私募基金机构参加了此次座谈会。大家纷纷表示此次行业投诉处理典型案例汇集和分类投诉处理指引编写工作非常及时,意义重大,会后将尽快总结工作中遇到的各类案例,及时高效完成编写工作。并在今后的投诉处理工作中不断总结经验,厘清各类投诉的职责边界和处理建议,为更新和修订贵州辖区案例汇集和分类投诉处理指引建言献策,进一步做好辖区投资者合法权益的保护工作,夯实辖区证券市场健康稳定发展的基础。